基金發起人：_________ 基金管理人：_________ 基金托管人：_________ 目錄 一、前言 二、釋義 三、基金合同當事人 四、基金發起人的權利與義務 五、基金管理人的權利與義務 六、基金托管人的權利與義務 七、基金份額持有人的權利與義務 八、基金份額持有人大會 九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序 十、基金的基本情況 十一、基金的設立募集 十二、基金合同的成立與生效 十三、基金的申購與贖回 十四、基金的非交易過戶 十五、基金的轉托管 十六、基金資產的托管 十七、基金的銷售 十八、基金的注冊登記 十九、基金的投資 二十、基金的融資 二十一、基金資產 二十二、基金資產估值 二十三、基金費用與稅收 二十四、基金收益與分配 二十五、基金的會計與審計 二十六、基金的信息披露 二十七、基金的終止與清算 二十八、業務規則 二十九、違約責任 二十九、違約責任 三十、爭議處理 三十一、基金合同的效力 三十二、基金合同的修改與終止 一、前言 為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關規定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本協議(以下稱“本基金合同”)。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。 本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據本基金合同發行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。 _________證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規定設立，并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)批準。 中國證監會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。 二、釋義 本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 1.基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金; 2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充; 3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》; 4.中國證監會：指中國證券監督管理委員會; 5.銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業監督管理委員會; 6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》; 7.《合同法》：指《中華人民共和國合同法》; 8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》; 9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經國務院批準發布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》; 10.《試點辦法》：指xx年10月8日由中國證監會發布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》; 11.元：指人民幣元; 12.基金合同當事人：指受本《基金合同》約束，根據本《基金合同》享受權利并承擔義務的法律主體，包括基金發起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人; 13.基金發起人：指_________基金管理有限公司; 14.基金管理人：指_________基金管理有限公司; 15.基金托管人：指_________銀行; 16.注冊登記業務：指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等; 17.注冊登記機構：指辦理本基金注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記機構為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業務的機構;18.《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經營業績、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露事項的說明;《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新; 19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者; 20.個人投資者：指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資于證券投資基金的自然人投資者; 21.機構投資者：指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有效存續并依法可以投資本基金的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織; 22.合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者; 23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會議; 24.設立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月; 25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數達到100人的條件下，基金發起人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續后，_________證券投資基金基金合同生效的日期; 26.基金終止日：指基金合同規定的基金終止事由出現后按照基金合同規定的程序并經中國證監會批準終止基金的日期; 27.存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限; 28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日; 29.認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為; 30.申購：指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為; 31.贖回：指基金份額持有人按本基金合同規定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為; 32.轉換：指基金合同生效后的存續期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為; 33.轉托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為; 34.投資指令：指基金管理人在運用基金資產進行投資時，向基金托管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令; 35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業務的機構; 36.銷售機構：指基金管理人及銷售代理人; 37.基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點; 38.指定媒體：指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯網網站; 39.基金賬戶：指注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶; 40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日; 41.t日：指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期; 42.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入; 43.基金資產總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價值總和; 44.基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值; 45.基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程; 46.標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以_________指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。 47.法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、部門規章以及其他對本合同當事人有約束力的決定、決議、通知等; 48.不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。 三、基金合同當事人 (一)基金發起人 名稱：_________ 注冊地址：_________ 辦公地址：_________ 法定代表人：_________ 總經理：_________ 成立日期：_________年_________月_________日 批準設立機關及批準設立文號：_________ 經營范圍：_________ 組織形式：_________注冊資本：_________ 存續期間：_________ (二)基金管理人 名稱：_________ 注冊地址：_________ 辦公地址：_________ 法定代表人：_________ 總經理：_________ 成立日期：_________年_________月_________日 批準設立機關及批準設立文號：_________ 經營范圍：_________ 組織形式：_________ 注冊資本：_________ 存續期間：_________ (三)基金托管人 名稱：_________ 注冊地址：_________ 辦公地址：_________ 郵政編碼：_________ 法定代表人：_________ 成立日期：_________年_________月_________日 基金托管業務批準文號：_________ 組織形式：_________ 注冊資本：_________ 存續期間：_________ 經營范圍：_________ (四)基金份額持有人 基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。 四、基金發起人的權利與義務 (一)基金發起人的權利 1.申請設立基金; 2.法律、法規和基金合同規定的其他權利。 (二)基金發起人的義務 1.遵守基金合同; 2.公告招募說明書; 3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動; 4.基金不能成立時按規定退還所募集資金本息、承擔發行費用; 5.法律、法規和基金合同規定的其他義務。 五、基金管理人的權利與義務 (一)基金管理人的權利 1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產; 2.根據本《基金合同》的規定，制訂并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、非交易過戶、凍結、質押、收益分配等方面的業務規則; 3.根據本《基金合同》的規定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用; 4.根據本《基金合同》規定銷售基金份額; 5.提議召開基金份額持有人大會; 6.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人; 7.依據本《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關法律規定，并對基金資產或基金份額持有人利益造成重大損失的，應呈報中國證監會和銀行監管機構，并有權提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益; 8.選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進行必要的監督和檢查;如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規、本《基金合同》或基金銷售代理協議，基金管理人應行使法律法規、本《基金合同》或基金銷售代理協議賦予、給予、規定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金資產的安全和基金投資者的利益; 9.在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請; 10.根據國家有關規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資; 11.依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案; 12.按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權利; 13.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。 14.法律法規及基金合同規定的其他權利。 (二)基金管理人的義務 1.遵守基金合同; 2.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產; 3.配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金資產; 4.配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業務或委托其他機構代理該項業務; 5.配備足夠的專業人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業務; 6.建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產和基金管理人的資產相互獨立，保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立; 7.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定外，不得委托其他人運作基金資產; 8.接受基金托管人依法進行的監督; 9.按照規定計算并公告基金份額凈值; 10.嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務; 11.保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前，應予以保密，不向他人泄露;12.按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益; 13.按照法律法規和本基金合同的規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項; 14.不謀求對上市公司的控股和直接管理; 15.依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會; 16.編制基金的財務會計報告; 17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上; 18.確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間內發出;保證投資人能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件; 19.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配; 20.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人; 21.因過錯導致基金資產的損失或因處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產承擔，其責任不因其退任而免除; 22.基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償; 23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動; 24.公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配; 25.負責為基金聘請注冊會計師和律師; 26.法律法規及基金合同規定的其他義務。 六、基金托管人的權利與義務 (一)基金托管人的權利 1.安全保管基金財產; 2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費; 3.監督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關規定，應呈報中國證監會和銀行監管機構，并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規、《基金合同》及《托管協議》規定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔任何責任; 4.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人; 5.有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國證監會報告; 6.法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。 (二)基金托管人的義務 1.基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務;基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產; 2.設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金資產托管事宜; 3.建立健全內部控制制度，確保基金資產的安全，保證其托管的基金資產與基金托管人自有資產相互獨立，保證其托管的基金資產與其托管的其他基金資產相互獨立;對不同的基金分別設置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 4.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務，利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產，造成基金資產損失的，承擔賠償責任;基金托管人不得將任何基金資產轉為其自有財產，違背此款規定的，將承擔相應的責任，包括但不限于恢復所涉及的基金資產的原狀、承擔賠償責任; 5.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產; 6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 7.以托管人和基金聯名的方式為基金開設證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產賬戶，負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來; 8.對基金商業秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關情況負有保密義務，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其他監管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視為基金托管人違反本《基金合同》規定的保密義務; 9.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及本基金的單位基金資產凈值; 10.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見; 11.按規定出具基金業績和基金托管情況的報告，并報中國證監會和銀行監管機構; 12.在定期報告內出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規定進行，如果基金管理人有未執行本《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;13.保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上; 14.按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對; 15.依據基金管理人的指令或有關規定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; 16.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配; 17.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會和銀行監管機構，并通知基金管理人; 18.基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償; 19.因過錯導致基金資產的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產承擔，其責任不因其退任而免除; 20.監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，并向中國證監會報告; 21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動; 22.法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務。 七、基金份額持有人的權利與義務 (一)基金份額持有人的權利 1.按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權; 2.按本《基金合同》的規定取得基金收益; 3.監督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業務及財務狀況的資料; 4.申購或贖回基金份額; 5.在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管; 6.獲取基金清算后的剩余資產; 7.要求基金管理人或基金托管人按法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件的規定履行其義務; 8.依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會; 9.要求基金管理人或基金托管人及時依據法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件行使權利、履行義務; 10.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。 (二)基金份額持有人的義務 1.遵守基金合同; 2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用; 3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任; 4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動; 5.法律法規及基金合同規定的其他義務。 八、基金份額持有人大會 (一)召開事由： 有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會： 1.修改基金合同; 2.更換基金管理人; 3.更換基金托管人; 4.決定終止基金; 5.與其它基金合并; 6.轉換基金運作方式; 7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準; 8.更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外; 9.中國證監會規定的其他情形; 10.法律法規及基金合同規定的其他事項。 以下情形不須召開基金份額持有人大會： 1.調低基金管理費率、基金托管費率; 2.在本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會允許的條件下調整收費方式; 3.因相應的法律、法規發生變動必須對基金合同進行修改; 4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化; 5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響; 6.按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 (二)召集方式 1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集; 2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集; 3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。 (三)通知 1.召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國證監會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容： (1)會議召開的時間、地點和方式; (2)會議擬審議的事項; (3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日; (4)代理投票授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、委托書送達時間和地點; (5)會務常設聯系人姓名、電話。 2.采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式。 (四)會議的召開 基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。 1.現場開會：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程： (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定; (2)經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。 2.通訊方式開會：通訊方式開會應以書面方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效： (1)會議召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在兩個工作日內在中國證監會指定的至少一種公眾媒體上連續公布相關提示性公告; (2)會議召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見; (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%(不含50%); (4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定; (5)會議通知公布前已報中國證監會備案。 采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。 3.如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發生變化。 4.屬于以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件： (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定; (2)經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。 5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件： (1)會議召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性公告; (2)會議召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見; (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%(不含50%); (4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定; (5)會議通知公布前已報中國證監會備案。 (五)議事內容與程序 1.議事內容及提案權 議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。 基金份額持有人大會的召集人發出召集現場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。 基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：(1)關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。 (2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。 單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。 2.議事程序 (1)現場開會：在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。 (2)通訊方式開會：在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。 (六)表決 1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。 2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議： (1)一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 (2)特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。 3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。 4.采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。 5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。 (七)計票 1.現場開會 (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。 (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。 (3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進行要求重新清點;監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。 (4)計票過程應由公證機關予以公證。 2.通訊方式開會 在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。 (八)生效與公告 基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關手續之日起生效。 除非本《基金合同》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。 基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。 九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序 (一)基金管理人和基金托管人的更換條件 1.基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經中國證監會批準，須更換基金管理人：(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產; (2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益; (3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任; (4)中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。 基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。 2.基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經中國證監會和銀行監管機構批準，須更換基金托管人： (1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產; (2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益; (3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任; (4)銀行監管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管職責。 基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。 (二)基金管理人和基金托管人的更換程序 1.基金管理人的更換程序 (1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。 (2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。 (3)批準：新任基金管理人經中國證監會審查批準方可繼任，原任基金管理人經中國證監會批準方可退任。 (4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會批準后5個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監會不指定且沒有中國證監會認可的機構進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會決議。 (5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續;新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值。 (6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。 2.基金托管人的更換程序 (1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。 (2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金托管人形成決議，該決議需經代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會對被提名的基金托管人形成決議。 (3)批準：新任基金托管人經中國證監會和銀行監管機構審查批準方可繼任，原任基金托管人經中國證監會和銀行監管機構批準方可退任。 (4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監會和銀行監管機構批準后5個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監會不指定，且沒有中國證監會認可的機構進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會決議。 (5)交接：原基金托管人應作出處理基金事務的報告，并與新任基金托管人進行基金資產移交手續;新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值。 十、基金的基本情況 (一)基金名稱：_________證券投資基金。 (二)基金類型：_________。 (三)基金投資者范圍：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律、法規、規章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。 (四)基金的投資目標：本基金將運用增強型指數化投資方法，通過嚴格的投資流程和數量化風險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數的投資收益率，實現基金資產的長期增值。 (五)存續期限：不定期。 (六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_________元。 十一、基金的設立募集 (一)設立募集期限 自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個月。 (二)銷售場所 本基金通過銷售機構辦理基金銷售業務的網點公開發售。 (三)投資者認購原則 1.投資者認購前，需按銷售機構規定的方式備足認購的金額。 2.設立募集期內，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于_________元，追加認購不得低于_________元。 (四)認購費用 本基金認購費率不高于認購金額(含認購費)的_________%。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設立募集期間發生的各項費用，不計入基金資產。(五)認購份數的計算 本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下： (1)認購費用=認購金額×認購費率 (2)凈認購金額=認購金額-認購費用 (3)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值 認購份數保留至小數點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。 (六)基金認購的規定 關于本基金認購的具體規定由基金管理人在招募說明書或發行公告中規定。 (七)首次募集期間認購資金利息的處理方式 有效認購資金的利息在全部認購期結束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。 (八)認購的程序和方法 1.認購程序 投資人認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續，請詳細查閱本基金的發行公告。 2.投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。 3.認購確認 銷售網點(包括直銷中心和代銷網點)受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記與過戶機構的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。 十二、基金合同的成立與生效 (一)基金合同的成立 投資者繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立。 (二)基金合同的生效 1.基金募集期限屆滿，凈認購金額超過_________億元并且認購戶數達到或超過_________人。 2.基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告;基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續，基金合同生效。 3.基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業銀行，不得動用。 (三)基金募集失敗 1.募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設立募集期內發生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設立募集失敗。 2.本基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任： (1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用; (2)在基金募集期限屆滿后30天內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。 3.基金募集失敗，基金管理人及銷售機構不得請求報酬。 (四)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模 本基金存續期間內，有效基金份額持有人數量連續_________個工作日達不到_________人，或連續_________個工作日基金資產凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人應當及時向中國證監會報告，說明出現上述情況的原因以及解決方案。存續期間內，基金份額持有人數量連續_________個工作日達不到_________人，或連續_________個工作日基金資產凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人有權宣布本基金終止，并報中國證監會備案。中國證監會另有規定的，按其規定辦理。 十三、基金的申購與贖回 (一)申購與贖回辦理的場所 本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。 投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。 (二)申購與贖回辦理的時間 1.開放日及開放時間 本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業務的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業務辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規定。 若出現新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整，并報中國證監會備案。 2.申購的開始時間 本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個工作日開始辦理。 3.贖回的開始時間 本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月的時間開始辦理。 申購、贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規定。若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應的調整并公告。 4.在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。 (三)申購與贖回的原則 1.未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算; 2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請; 3.基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖回;